证券从业资格证

21.我国证券公司的营销渠道基本上是(　　)。

A.二级渠道

B.三级渠道

C.直接销售渠道

D.间接销售渠道

22.从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为售前服务、售中服务和售后服务，下列属于售后服务的是(　　)。

A.介绍证券投资信息

B.客户的关系维护

C.向客户提示投资产品风险

D.分析与解释产品投资协议条款的内容

23.下列不属于证券经纪业务技术风险的是(　　)。

A.交收失误

B.通信设施发生技术故障

C.软件的运行效率低

D.电脑设备发生技术故障

24.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)。

A.1万元以上5万元以下的罚款

B.3万元以上10万元以下的罚款

C.3万元以上30万元以下的罚款

D.5万元以上30万元以下的罚款

25.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中.验资及配号为(　　)。

A.T+2日

B.T+3日

C.T+1日

D.T+4日

26.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照(　　)，自动增加相应的股数。

A.无偿送股比例

B.有偿送股比例

C.有效送股比例

D.约定送股比例

27.上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过(　　)。

A.99 999 900份

B.99 999 990份

C.99 999 999份

D.1亿份

28.某投资者于2010年6月1日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在(　　)可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)

A.6月1日

B.6月2日

C.6月3日

D.6月4日

29.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由(　　)指定临时代办机构。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.上市公司协会

D.中国证监会

30.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应载明的内容不包括(　　)。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户从事期货交易提供担保

答案：

21.C。【解析】证券公司的营销渠道主要分为两种：直接营销渠道和间接营销渠道。目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。

22.B。【解析】A选项属于售前服务;CD两选项属于售中服务。

23.A。【解析】技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通信设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

24.C。【解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

25.C。【解析】在操作流程方面，现阶段采用的主要办法如下表所示。

26.A。【解析】上海证券交易所在进行配股操作时按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个殷东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例。自动增加相应的股数，并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

27.C【解析】在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99 999 900元;单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过99 999 999份。

28.B。【解析】根据即日买进的可转换债券当日可申请转股，当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出的原则，该投资者转换的股票可以在6月2日卖出。

29.B。【解析】股份有限公司在终止股票上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

30.D。【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(i)介绍业务的范围; (2)执行期货保证金安全存管制度的措施;(3)介绍业务对接规则;(4)客户投诉的接待处理方式;(5)报酬支付及相关费用的分担方式;(6)违约责任;(7)中国证监会规定的其他事项。

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（责任编辑：gnn）

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