证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。

31. 根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为(　　)。

A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

B.交易金额不低于500万元人民币

C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

D.交易金额不低于100万元人民币

32. ETF是一种(　　)。

A.保本型基金

B.债券型基金

C.货币型基金

D.指数型基金

33. 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为(　　)。

A.100.70

B.100.60

C.100.50

D.100.40

34. (　　)指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A.虚拟未匹配量

B.虚拟匹配剩余量

C.虚拟匹配量

D.虚拟开盘参考价格

35. 在做市商市场，证券交易的买价由(　　)给出，证券交易的卖价由(　　)报出。

A.做市商 投资者

B.做市商 做市商

C.投资者 投资者

D.投资者 做市商

36. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，(　　)应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A.发行人

B.主承销商

C.证券经营结算公司

D.证券交易所

37. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是(　　)。

A.证券结算风险基金

B.委托手续费

C.过户费

D.印花税

38. 在下列各项委托方式中，投资者采用(　　)时，身份确认可不由密码控制。

A.电话转委托

B.自助委托

C.电话自动委托

D.网上委托

39. 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是(　　)。

A.委托方式

B.委托价格

C.证券品种

D.证券账号

40. 下列(　　)属于内幕交易行为。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人在招股说明书中做虚假陈述

C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

31. C

A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

32. D

ETF是一种指数型基金。

33. C

100*2%*91/365=100.50

34. C

虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

35. B

在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，证券交易的卖价由做市商报出。

36. A

发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

37. A

投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。

38. A

投资者采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。

39. A

委托指令的基本要素不包括委托方式。

40. C

发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易属于内幕信息。

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（责任编辑：lqh）

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