证券从业资格证

为了帮助考生了解、复习2013年证券从业考试教材相关重点，中国证券从业资格考试网特地整理证券从业考试证券发行与承销辅导资料，希望可以对大家有所帮助！

知识点四、 股票上市申请和上市协议

1.经中国证监会核准发行股票结束后，发行人方可向证券交易所申请股票上市。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会内容编制上市公告书。

2.证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后的7个交易日内(特别注意)，作出是否同意上市的决定并通知发行人。

3.发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议。

知识点五、 剩余证券的处理

1.证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。

2.通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券。证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。

知识点六、中小企业板块上市公司的保荐及持续督导

中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同，必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求。

根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。

知识点七、创业板发行、上市、持续督导

(一)创业板发行

发行人申请首次公开发行股票的条件：

(1)发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

(2)最近两年连续盈利，近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长;或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。

(3)最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。

(4)发行后股本总额不少于3000万元。

(二)创业板上市

条件：

(1)股票已公开发行;

(2)公司股本总额不少于3000万元;

(3)发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;

(4)公司股东不少于200人;

(5)公司最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;

(6)深交所其他条件

其中1～5项为深交所上市的必要条件。

(股票锁定要求刚才讲过，自己看下)

(三)创业板督导

保荐机构应该自持续督导工作结束后的10个交易日内向深交所报送保荐总结书。

【例题3·多选题】发行人申请股票在深交所创业板上市，应当符合(　)。

A.股票己公开发行

B.公司股本总额不少于3000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总额的25%以上，公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;

D.公司股东不少于100人

『正确答案』ABC

『答案解析』D项，公司股东不少于200人

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券发行与承销辅导

证券从业资格考试证券发行与承销历年真题

更多关注： 考试培训 辅导资料 模拟试题 准考证打印

（责任编辑：中大编辑）