证券从业资格证

11．ETF买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。 ( )

A．正确

B．错误

12．开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。 ( )

A．正确

B．错误

13．基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 ( )

A正确

B．错误

14．根据相关规定，对于基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决

策委员会审批。 ( )

A．正确

B．错误

15．基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低

于3000万元人民币。 ( )

A．正确

B．错误

16．内部控制的原则中，有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或

机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 ( )

A．正确

B．错误

17．我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行

和信托投资公司担任。 ( )

A．正确

B．错误

18．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。 ( )

A．正确

B．错误

19．基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。 ( )

A-正确

B．错误

20．托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务规范、高

效运作。 ( )

A．正确

B．错误

11．A

【解析】ETF买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。

12．B

【解析】开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认

定的其他机构办理。

13．B

【解析】基金管理公司的投资决策委员会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

14．A

【解析】审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目，属于投资决策委员

会的主要职责之一。

15．B

【解析】基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产

不得低于5000万元人民币。

16．B

【解析】基金管理公司内部控制应当遵循的原则中，健全性原则要求内部控制应当包括

公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各

个环节。

17．B

【解析】我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商

业银行担任，信托投资公司不能担任。

18．A

【解析】基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。

19．B

【解析】基金托管人和基金管理人不得出借和擅自转让基金的任何证券账户。

20．A

【解析】托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务

规范、高效运作。

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