证券从业资格证

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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1．我国股指期货开始上市交易的时间是（ ）。

A．2009年10月30日

B.2010年3月31日

C．2010年5月1日

D．2010年4月16日

2．证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A．公开

B．公平

C．公正

D．安全

3．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（ ）。

A．实际股票价格

B．上证180指数

C．投资组合总市值

D．实际的股价指数

4．期货交易是在交易所进行的（ ）的远期交易。

A．分散性

B．标准化

C．非标准化

D．非集中性

5．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。

A．A股

B．B股

C．国债

D．权证

6．（ ）是证券交易所的决策机构。

A．董事会

B．会员大会

C．专门委员会

D．理事会

7．委托指令根据（ ）划分，有买进委托和卖出委托。

A．委托订单的数量

B．买卖证券的方向

C．委托价格限制

D．委托时效限制

8．开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。

A．证券账户

B．储蓄账户

C．结算账户

D．基金账户

9．按（ ）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

A．交易金额

B．投资者种类

C．账户用途

D．交易场所

10．上海证券账户当日开立，（ ）生效。

A．当日

B．第三个工作日

C．次一交易日

D．第二天

答案及解析

一、单项选择题

1．D

【解析】2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。

2．A

【解析】证券交易的公开原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

3．D

【解析】我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。

4．B

【解析】期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易。

5．B

【解析】一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股)。

6．D

【解析】理事会是证券交易所的决策机构。

7．B

【解析】委托指令根据买卖证券的方向划分，有买进委托和卖出委托。

8．A

【解析】开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

9．D

【解析】按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

10．C

【解析】上海证券账户当日开立，次一交易日生效。

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