证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第二次统一考试于6月21、22日日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券交易复习资料，希望对备考有所帮助!

第三节　定向资产管理业务

要点九

一、定向资产管理业务的基本原则

(一)公平公正，诚实守信

(二)健全制度，规范运作

(三)投资风险，客户自担

【例题7·不定项选择题】

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有(　　)。

A.公平公正、诚实守信

B.健全内控、规范运作

C.投资风险，客户自担

D.投资损失证券公司连带

【答案】ABC

二、定向资产管理业务运作的基本规范

要点十

(一)客户准入及委托标准

证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

(二)尽职调查及风险揭示

(三)客户委托资产及来源客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、

债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

(四)客户资产托管

(五)客户资产独立核算与分账管理

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。

(六)客户资产管理账户

(七)定向资产管理业务的投资范围

定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、正券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会人可的其他投资品种。

(八)投资管理情况报告与查询(九)业务档案管理保存期限不得少于20年。

【例题8·单选题】

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文牛资料和数据，保存期限不得少于(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】D

要点十一

三、定向资产管理合同由证券公司、客户、托管机构签订。

要点十二

四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务

1.权利：证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。

2.义务：客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，应当由客户履行相应义务。

要点十三

五、定向资产管理业务的内部控制

(一)专门、独立的业务运作

(二)合理、有效的控制措施

(三)独立、客观的投资研究

(四)科学、严密的投资决策

(五)完善的交易控制体系

(六)合理的规模控制

(七)完备的合规检查

(八)科学的风险评估

(九)严格的核算和报告制度

(十)建立授权管理与问责制

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