证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

多项选择题

91、 基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于(　　)。

A.在制度上制衡大股东的力量

B.监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制

C.切实保护基金投资者的合法权益

D.提高投资决策水平

92、 募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时，基金发起人应承担下列责任(　　)。

A.承担全部募集费用

B.30天内将所募集资金退还基金投资人

C.30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资者

D.30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还投资者

93、 下列关于基金销售费用说法正确的有(　　)。

A.基金的销售费用应当在基金合同、招募说明书等中载明

B.中国证监会可以设定基金销售费最低标准

C.基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率

D.未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率

94、 我国的投资者在ETF募集期间可以采取(　　)方式认购。

A.网上现金订购

B.网下现金订购

C.网上股票认购

D.网下股票认购

95、 下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守的业务规则有(　　)。

A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C.《上市开放式基金业务规则》

D.《上市开放式基金业务指引》

96、 下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有(　　)。

A.银行存款账户

B.结算备付金账户

C.上海证券交易所证券账户

D.深圳证券交易所证券账户

97、 可以计人证券投资基金费用的有(　　)。

A.基金管理费

B.基金认购费

C.基金上市年费

D.证券交易费用

98、 道氏理论的丰要观点是(　　)。

A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

B.市场波动具有三种趋势

C.交易量在确定趋势中有很大作用

D.收盘价格很重要

99、 资产配置的恒定混合策略的特征包括(　　)。

A.无论市场如何变动，都不采取行动

B.支付模式为向下凹型

C.在易变、波动的市场环境中有利

D.对市场流动性要求适中

100、 只有存在(　　)时，债券投资者才会进行债券互换操作。

A.较高的收益级差

B.较低的收益级差

C.较长的过渡期

D.较短的过渡期

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（责任编辑：中原茶仙子）

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