证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础练习阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》日常辅导(9)，希望对您的复习有所帮助！

1.收购人通过协议方式取得上市公司不同比例股份的处理方式正确的是( )。

A.投资者因行政划转、执行法院裁决、继承、赠与等方式取得上市公司控制权的，应当按照协议收购的有关规定履行报告、公告义务。

B.收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过30%的，超过30%的部分，应当改以要约方式进行;但符合有关豁免规定情形的，收购人可以向中国证监会申请免除发出要约。

C.收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%，但未超过30%的，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

D.收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。

正确答案：ABCD

2.下列属于与承销业务有关的自查内容的是( )。

A.存在的问题分析

B.合规性自查

C.内部管理措施

D.承销业务的基本情况

正确答案：ABCD

3.股票发行过程中所发生的费用主要包括( )。

A.中介机构费

B.上网费

C.手续费

D.税费

正确答案：AB

4.上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请( )。

A.最近3年内有重大违法违规行为。

B.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可。

C.公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

D.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

正确答案：ABCD

5.下列属于拟发行上市公司的人员应做到独立原则的是( )。

A.发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所。拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权，以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的，应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。

B.拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。

C.拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，也不得在与其所任职的拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。

D.控股股东、其他任何部门和单位或人士推荐前款所述人员入选应通过合法程序，不得超越拟发行上市公司董事会和股东大会作出的人事任免决定。

正确答案：BCD

6.下列关于上市公司所属企业境外上市条件的说法，正确的是( )。

A.上市公司最近三个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市。

B.上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%。

C.上市公司在最近三年连续盈利。

D.上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%。

正确答案：ABCD

7债券发行方式有( )。

A.私募发行

B.公募发行

C.定向发行

D.公开发行

正确答案：ABCD

8.根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行可转换公司债券，无论此可转换公司债券是否可分离交易，均应当符合下列( )条件。

A.盈利能力应具有可持续性

B.应具备健全的法人治理结构

C.财务状况良好

D.财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为

正确答案：ABCD

9.为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除了应当具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，上市公司还应当赋予独立董事的特别职权有( )。

A.提议召开董事会

B.向董事会提议聘用或解聘会计师事务所

C.向董事会提请召开临时股东大会

D.独立聘请外部审计机构和咨询机构

正确答案：ABCD

10.发行人应披露的关联方有( )。

A.控股股东

B.对控股股东有实质影响的自然人

C.发行人参与的联营企业

D.控股股东参股的企业

正确答案：ABCD

11.下列关于新股发行的申请程序流程，正确的是( )。

A.董事会作出决议—股东大会批准-聘请新保荐人—编制和提交申请文件—重大事项的持续关注。

B.股东大会批准—董事会作出决议—聘请新保荐人—编制和提交申请文件—重大事项的持续关注。

C.聘请保荐人—董事会作出决议—股东大会批准—编制和提交申请文件—重大事项的持续关注。

D.聘请保荐人—股东大会批准—董事会作出决议—编制和提交申请文件—重大事项的持续关注。

正确答案：C

12.下列关于管理层收购的说法，正确的是( )。

A.上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十九条规定的情形，或者最近三年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司。

B.拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。

C.独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。

D.管理层收购是指上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过间接收购规定的方式取得本公司控制权。

正确答案：ABCD

13.信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，应当具备的基本条件包括( )。

A.银监会规定的其他审慎性条件。

B.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为。

C.具有开办信贷资产证券化业务所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度。

D.对开办信贷资产证券化业务具有合理的目标定位和明确的战略规划，并且符合其总体经营目标和发展战略。

正确答案：ABCD

14.关于募股资金运用，发行人应披露( )。

A.预计募集资金数额。

B.按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投人的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况。

C.若所筹资金不能满足项目资金需求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况。

D.以前募集的资金使用情况。

正确答案：ABC

15.关于股票的上市保荐制度，下列说法正确的是( )。

A.股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐。

B.恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。

C.保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。

D.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。

正确答案：ABCD

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