证券从业资格证

31.证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有(　　)。

A.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制

B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

32.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有(　　)。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为单一客户办理集合资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

33.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有(　　)。

A.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

B.受托从事的介绍业务范围

C.交易结算结果查询方式

D.客户开户和交易流程、出入金流程

34.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有(　　)。

A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

35.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须(　　)。

A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

B.注明所在证券、期货投资咨询机构的地址

C.注明个人真实姓名

D.对投资风险作充分说明

36.《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有(　　)。

A.停业整顿

B.托管、接管

C.行政重组

D.撤销

37.下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有(　　)。

A.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

B.发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力

C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

38.国务院证券监督管理机构包括(　　)。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证监会派出机构

C.证券交易所

D.行业协会

39.中国上市公司信息披露制度包括(　　)在内的四个层次。

A.基本法律

B.部门规章

C.行政法规

D.自律规则

40.根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括(　　)。

A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

B.收集整理证券信息，为会员提供服务

C.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

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（责任编辑：zyc）

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