证券从业资格证

委托形式

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。

客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。

委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。

(一)柜台委托

柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

(二)非柜台委托

非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

例2—7(2012年3月考题·单选题)

电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭(　　)进行识别。

A.委托人

B.交易密码

C.营业部

D.受托人

【参考答案】B

【解析】客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。

例2—8(2012年3月考题·单选题)

投资者要求开办网上委托应向(　　)提出申请。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.具有资格的证券公司

【参考答案】D

【解析】投资者要求开办网上委托应向具有资格的证券公司提出申请。

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