证券从业资格证

1.在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是(　)。

A.招标日前5个工作日，发行人向国债登记结算公司提交有关文件

B.招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告

C.招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券

D.招标结束后，国债登记结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户

【正确答案】ACD

【答案解析】本题考查公司债券的发行与登记托管。

2.债券上市期间，凡发生(　)等可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。

A.公司发生重大亏损或者重大损失

B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C.公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定

D.公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清的相关情形。

3.外国投资者对上市公司进行战略投资应符合(　)要求。

A.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

B.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

C.取得的上市公司A股股份2年内不得转让

D.属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

【正确答案】AD

【答案解析】本题考查外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求。

4.拟发行上市的公司改组应遵循的原则是(　)。

A.突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力

B.按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范

C.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易

D.先发行上市，后改制运行

【正确答案】ABC

【答案解析】本题考查拟发行上市的公司改组应遵循的原则。

5.中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括(　)。

A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

【正确答案】CD

【答案解析】本题考查证监会现场检查—机构、制度与人员检查所包括的内容。

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