证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

49.（）是证券法律制度的核心任务。

A.保证证券发行人能够筹集到所需资金

B.保证证券交易价格的稳定

C.促进证券经营机构的不断壮大

D.保护投资者的合法权益

标准[答案] d

解 析：证券法律制度的核心任务是保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序。

50.美国和日本的证券经营机构的类型为（）。

A.分离型

B.综合型

C.中间型

D.集中型

标准[答案] a

解 析：证券经营机构的类型可分为：以美国、日本等为代表的，将银行与证券业施行较为严格的分业管理，并设立专门机构从事证券经营业务的分离型;以德国等欧洲大陆国家为代表的，不区分银行业务与证券业务，也不设立专门机构从事证券经营业务的综合型。

51.下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（）。

A.业务实行分层管理

B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

标准[答案] a

解 析：业务实行集中统一管理，故A项错误。

52.下列关于债券发行方式的说法，错误的是（）。

A.定向发行属直接发行

B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

D.根据招标规则不同，可分为美式招标（单一价格中标）和荷兰式招标（多种价格中标

标准[答案] d

解 析：根据价格决定方式分类，债券发行的招标方式可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）。

53.开放式基金、封闭式基金的费率由（）确定。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.证监会

标准[答案] b

解 析：开放式基金、封闭式基金的费率由基金管理人确定，并在招募说明书上予以公布说明。

54.证券交易所的监察系统中的日常监控不包括（）。

A.行情监控

B.交易监控

C.机构监控

D.证券监控

标准[答案] c

解 析：监察系统中的日常监控包括以下四个方面

（1）行情监控，对交易行情进行实时监控，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断

（2）交易监控，对异常交易进行跟踪调查

（3）证券监控，对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空

则对相应证券商进行处罚

（4）资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断。

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（责任编辑：中大编辑）