证券从业资格证

判断题

31.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。 ( )

32.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。 ( )

33.“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 ( )

34.持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 ( )

35.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 ( )

36.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 ( )

37.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。 ( )

38.目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 ( )

39.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 ( )

40.在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 ( )

答案：

31.【答案详解】B。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。

32.【答案详解】A。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报占。

33.【答案详解】A。略

34.【答案详解】B。持有公司5%以上股份的股东其持有股份发生较大变化即构成内幕信息。

35.【答案详解】B。证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。

36.【答案详解】B。在实际中，A股账户是一种通用型证券账户，既可以用来买卖股票，也可以买卖债券和基金;基金账户也可以来买债券。

37.【答案详解】B。管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为交易成本直接扣除。

38.【答案详解】B。目前，沪、深证券交易所企业债券回购设置单独的标准券库，与现行的国债回购标准券库并行。

39.【答案详解】B。证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，同时对会员和上市公司进行监督，进行公开、公正和及时的信息披露。

40.【答案详解】A。证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收。即结算公司作为所有买方的卖方和所有卖方的买方，与之进行清算、交收。投资者一般由证券经纪商代为办理清算、交收。而证券公司之间、各投资者之间均不存在相互清算、交收问题。

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