证券从业资格证

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单项选择题部分 (共59题 每题1分 共59分)

1. 设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币( )亿元。

A 1

B 2

C 3

D 5

正确答案是：B

2. 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是( )

A 保证晋通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

B 减少老股东投资的风险

C 减少新股东对股票的认购

D 减少新股东的投资风险

正确答案是：A

3. 通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A 期权卖方

B 期权买方

C 期权买卖双方

D 没有哪一方

正确答案是：A

4. NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起.形成了一个全美统一的( ).

A 场内主板市场

B 场外二级市场

C 场外主板市场

D 场内二级市场

正确答案是：B

5. 金融期货交易所不必遵循的制度是( ).

A 大户报告制度

B 无负债结算制度

C 实物交割制度

D 限仓制度

正确答案是：C

6. 证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行( ).

A 集中管理

B 分散管理

C 独立核算

D 第三方托管

正确答案是：D

7. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )

A 实际价值

B 账面价值

C 内在价值

D 清算资金

正确答案是：A

8. 2001年3月30日，( )成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成.

A 上海证券中央登记结算公司

B 深圳证券中央登记结算公司

C 中国证券登记结算有限责任公司

D 地方证券登记结算公司

正确答案是：C

9. ( )起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

A 2002年

B 2004年

C 2005年

D 2DD6年

正确答案是：C

10. 我国证券公司的设立采取( )。

A 审批制

B 核准制

C 注册制

D 备案制

正确答案是：A

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（责任编辑：中大编辑）