证券从业资格证

1.从基金的类型来看，基金一般可以分为【CD】。

A.成长型投资基金

B.收入型基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

【答案解析】：根据不同的标准可将基金划分为不同的种类。从基本类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。故CD选项正确。根据投资风险与收益的不同，基金可以分为成长型投资基金、收入型基金、平衡型基金。

2.下列有关证券登记的说法正确的有【ABCD】。

A.证券登记实行证券登记申请人申报制

B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。证券登记实行证券登记申请人申报制。中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。本题正确答案为ABCD。

3.下列关于债券交易报价说法错误的有【BD】。

A.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市

B.目前，国债交易采用全价交易

C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易

D.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币

【答案解析】：根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。故B选项说法错误。《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0.001元人民币。故D选项说法错误，AC选项均符合债券交易报价的有关规定。

4.投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易【ABCD】。

A.撤销当日有交易行为的

B.撤销当日有申报

C.新股申购未到期

D.因回购或其他事项未了结的

【答案解析】：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的;(2)撤销当日有申报;(3)新股申购未到期;(4)因回购或其他事项未了结的;(5)相关机构未允许撤销的。故四个选项都正确。

5.深圳证券交易所根据市场的需要，接受【ABD】市价申报。

A.对手方最优价格申报

B.最优5档即时成交剩余撤销申报

C.最优5档即时成交剩余转限价申报

D.全额成交或撤销申报

【答案解析】：《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所可接受下列类型的市价申报：(1)对手方最优价格申报;(2)本方最优价格申报;(3)最优5档即时成交剩余撤销申报;(4)即时成交剩余撤销申报;(5)全额成交或撤销申报;(6)深圳证券交易所规定的其他类型。故ABD选项正确。最优5档即时成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。

6.股份登记包括【ABCD】Www.KaO8.CC

A.首次公开发行登记

B.增发新股登记

C.送股登记

D.配股登记

【答案解析】：ABCD选项都属于股份登记的内容。

7.关于大宗交易，下列说法正确的有【ABC】。

A.上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30-11：30、13：00-15：30

B.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13：00-15：30

C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定

D.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定

【答案解析】：无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。故D选项说法不正确。ABC选项内容均符合上海证券交易所与深圳证券交易所大宗交易制度的规定。本题正确答案为ABC。

8.在上海证券交易所采用大宗交易方式所进行的证券买卖，须符合的条件有【ABCD】。

A.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

B.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元

C.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元

D.其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元

【答案解析】：ABCD的内容均符合《上海证券交易所交易规则》对大宗交易的规定。

9.证券交易所对上市公司的股票交易实行其他特别处理的情形有【ABD】。

A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

C.上市公司因3年连续亏损而实行退市的风险警示

D.公司主要银行账号被冻结

【答案解析】：上市公司因2年连续亏损而实行退市的风险警示。故C选项说法错误。ABD选项均符合证券交易所对上市公司股票实行其他特别交易处理的规定。本题正确答案为ABD。

10.关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有【AB】。

A.前台人员负责业务运行操作及管理

B.后台人员负责市场营销

C.前后台人员不得兼职

D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作

【答案解析】：证券公司营业部实行前后台分离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职;营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格分离，不得兼职或混合操作;电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。

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（责任编辑：zyc）

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