证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

11、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是 ( )。

A、 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B、 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力

C、 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D、 有固定的交易场所和合格的交易设施

E、 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度

12、证券登记结算机构的业务范围和职能包括 ( )。

A、 证券帐户、结算帐户的设立

B、 证券的托管和过户、证券持有人名册登记

C、 证券交易所上市证券交易的清算和交收

D、 为投资者提供证券投资方面的咨询

E、 受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询

13、从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括 ( )。

A、 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险

B、 证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款

C、 投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

D、 委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明

E、 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任

14、具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括 ( )。

A、 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务

B、 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露

C、 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录

D、 为客户融资、融券，从事信用交易

E、 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时 间或买卖方向的全权委托

15、证券经纪业务的特点是 ( )。

A、 业务对象的同一性

B、 业务对象的广泛性

C、 经纪业务的中介性

D、 客户指令的权威性

E、 客户资料的保密性

16、法人开立证券帐户应提供 ( )。

A、 有效的法人注册登记证明，营业执照复印件

B、 单位介绍信，社团组织批准件

C、 法定代表人的证明书及身份证复印件

D、 法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书

E、 法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质

17、股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括 ( )。

A、 发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明

B、 经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告

C、 经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件

D、 批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件

E、 经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书

18、集合竞价确定成交价的原则是 ( )。

A、 集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价

B、 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

C、 高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交

D、 与选取价格相同的委托一方必须全部成交

E、 若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位

19、证券经纪业务中的禁止行为包括 ( )。

A、 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B、 为股票申购和交易提供融资

C、 散布谣言或其他非公开披露的信息

D、 为投资者提供投资咨询

E、 挪用客户结算保证金

20、证券交易所对证券经纪业务的监管包括 ( )。

A、 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

B、 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

C、 要求会员在规定的时 间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

D、 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

E、 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

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