证券从业资格证

11、 ( )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

A.签署基金合同

B.基金终止

C.基金运作

D.基金募集

标准答案： c

解　　析：基金托管的业务流程包括四个阶段：签署基金合同阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段;基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段;基金运作阶

段是基金托管人全面行使职责的主要阶段;基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。

12、 积极型股票投资战略的重要标志之一是( )。

A.相机抉择

B.指数化投资

C.长期持有

D.投资高风险高收益的产品

标准答案： a

13、 一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为( )。

A. 9～10年

B.6～8年

C.3～5年

D. 1～2年

标准答案： c

解　　析：一般来说，情景综合分析法的预测期间在3～5年左右，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响，能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也

为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间。

14、 在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是( )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金监管机构

D.基金持有人

标准答案： a

15、 我国基金管理公司全部为( )。

A.有限责任公司

B.股份有限公司

C.股份公司

D.合伙公司

标准答案： a

16、 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。

A. 10000元

B.5000元

C.I000元

D.100元

标准答案： c

解　　析：一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。

17、 下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )。

A. ETF

B.货币基金

C.LOF

D.封闭式基金

标准答案： a

解　　析：与一般的开放式指数基金不同，ETF的申购、赎回是采取实物形式。实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直

接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。

18、 基金会计核算的责任主体是( )。

A.基金持有人大会

B.基金监管部门

C.基金持有人

D.基金管理公司

标准答案： d

解　　析：企业会计核算以企业为会计核算主体，证券投资基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。企业会计的责任主体是企业本身，基金会计的责任主体则是对其进行会计核算

的基金管理公司与基金托管人，其中前者承担主会计责任。

19、 消极债券组合的管理者通常把( )看作均衡交易价格。

A.买l方报价

B.卖方报价

C.市场价格

D.债券面值

标准答案： c

20、 已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算( )。

A.特雷诺指数

B.詹森指数

C.M2测度

D.夏普指数

标准答案： d

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