证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。

三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)

1.报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。(　　)

2.派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。(　　)

3.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。(　　)

4.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。(　　)

5.深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。(　　)

6.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。(　　)

7.在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。(　　)

8.通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。(　　)

9.在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。(　　)

10.证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。(　　)

11.在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。(　　)

12.在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。(　　)

13.以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。(　　)

14.上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。(　　)

15.对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。(　　)

16.投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。(　　)

17.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。(　　)

18.上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。(　　)

19.在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。(　　)

20.我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。(　　)

21.在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。(　　)

22.股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。(　　)

23.按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。(　　)

24.股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。(　　)

25.在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。(　　)

26.根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。(　　)

27.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。(　　)

28.证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。(　　)

29.证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。(　　)

30.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。(　　)

31.证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。(　　)

32.持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。(　　)

33.证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。(　　)

34.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。(　)

35.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。(　　)

36.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。(　　)

37.定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。(　　)

38.定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。(　　)

39.证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。(　　)

40.根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。(　　)

1.【解析】答案为B。报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

2.【解析】答案为B。证券交易所会员的义务主要包括：(1)遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动。(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议。(3)派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)。(4)维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展。(5)按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。(6)接受证券交易所的监督等。

3.【解析】答案为B。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

4.【解析】答案为B。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件：(1)依法设立且满一年。(2)承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管。(3)其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩。(4)代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

5.【解析】答案为B。经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

6.【解析】答案为A。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

7.【解析】答案为A。证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。管理风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理出现差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

8.【解析】答案为A。技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

9.【解析】答案为A。除题干中的防范管理风险的措施外，防范管理风险的措施还有：加强经纪业务营销管理、严格执行经纪业务操作规程、加强员工培训。提高员工素质和建立经纪业务检查稽核制度。

10.【解析】答案为B。证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款;对责任人员将给予警告、撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以一定的罚款。

11.【解析】答案为B。新股网上定价发行与网上竞价发行认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

12.【解析】答案为B。在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，以第一笔申购为有效申购。

13.【解析】答案为A。以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。

14.【解析】答案为A。上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。现金股利是上市公司以货币形式支付给股东的股息红利，也是最普通最常见的股利形式，如每股派息多少元，就是现金股利。股票股利是上市公司用股票的形式向股东分派的股利，也就是通常所说的送红股。

15.【解析】答案为A。对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放目前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。

16.【解析】答案为A。投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。

17.【解析】答案为A。投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。最低认购金额由基金管理人确定并公告。在最低认购金额的基础上，累加认购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元。在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。

18.【解析】答案为A。上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。系统内转托管是指投资人将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额，转托管到其他代销机构或基金管理人，或将托管在某证券经营机构的基金份额转托管到其他证券经营机构。跨系统转托管是指深圳证券登记系统与TA系统之间的转托管。办理跨系统转托管需保持账户对应关系。

19.【解析】答案为A。在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

20.【解析】答案为A。《上海证券交易所权证管理暂行办法》第十四条规定，出现下列情形之一的，权证将被终止上市：(1)权证存续期满;(2)权证在存续期内已被全部行权;(3)本所认定的其他情形。权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

21.【解析】答案为A。在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，转换成股份的最小单位为1股。同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。转股申报，不得撤单。

22.【解析】答案为A。主办券商业务包括：(1)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导;(2)办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等;(3)发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险;(4)指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息;(5)对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案，重大事项应立即报告协会;(6)根据协会要求，调查或协助调查指定事项;(7)协会许可的其他业务。

23.【解析】答案为A。《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》第七条规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合下列条件：(1)有20家以上营业部，并且布局合理;(2)有从事网上委托业务的资格;(3)最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为;(4)有健全的内部控制制度和风险防范机制;(6)有相应的从事代办股份转让服务业务的设施;(6)中国证券业协会规定的其他条件。

24.【解析】答案为A。股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

25.【解析】答案为A。《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》第四十一条规定，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。

26.【解析】答案为A。《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》第二十八条规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。

27.【解析】答案为A。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

28.【解析】答案为B。证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金。题干所述错误。

29.【解析】答案为A。证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在：(1)交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券。(2)选择交易方式的自主性。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。(3)选择交易品种、价格的自主性。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。

30.【解析】答案为B。《证券公司证券自营业务指引》第四条规定，建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

31.【解析】答案为A。《证券公司证券自营业务指引》第九条规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

32.【解析】答案为A。证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

33.【解析】答案为B。证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，不必报公司注册地中国证监会派出机构备案。

34.【解析】答案为A。证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合下列要求：(1)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(2)设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。(3)最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。(4)中国证监会规定的其他条件。

35.【解析】答案为A。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第三十六条规定，证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

36.【解析】答案为B。证券公司、资产托管机构应当为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司——托管机构——集合资产管理计划名称”。

37.【解析】答案为A。定向资产管理业务的投资范围包括银行存款、央行票据、短期融资券、债券及回购、资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会允许的其他投资品种。

38.【解析】答案为B。定向资产管理合同由证券公司、托管机构和客户三方共同签署。

39.【解析】答案为B。证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营

公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。

40.【解析】答案为B。集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。

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（责任编辑：lqh）

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