证券从业资格证

多项选择题

1.上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括(　　)等。

A.当日最高成交价

B.当日累计成交数量

C.证券代码

D.当日累计成交金额

2.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有(　　)等。

A.委托买卖价格

B.证券代码

C.委托买卖数量

D.资金账号(或股东账号)

3.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有(　　)。

A.提供、传播虚假信息

B.替客户办理账户开立

C.客户招揽

D.与客户约定分享投资收益

4.市场细分的主要依据有(　　)。

A.地理因素

B.人口因素

C.心理因素

D.行为因素

5.投资者具有(　　)情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当日有交易行为的

B.撤销当日有申报的

C.新股申购未到期的

D.相关机构未允许撤销的

6.(　　)可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.开放式回购

B.抵押式回购

C.质押式回购

D.买断式回购

7.理财顾问服务的特点包括(　　)。

A.顾问性

B.专业性

C.综合性

D.长期性

8.证券市场进行投资者教育的目的为(　　)。

A.提高投资者的风险识别能力

B.提高投资者理性投资的能力

C.提高投资者的风险意识

D.提高投资者自我保护的能力

9.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有(　　)。

A.上月末保证金余额

B.最低结算备付金比例

C.上月交易天数

D.上月证券买入金额

10.(　　)与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A.企业债初始登记

B.权证发行登记

C.公司债初始登记

D.基金募集登记

11.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括(　　)。

A.没收违法所得

B.罚款

C.警告

D.追究刑事责任

12.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是(　　)。

A.上市公司股东人数

B.红利分配方案决议确定的送股比例

C.股东的持股数

D.股东的流通股数

13.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须(　　)。

A.仔细核对客户身份

B.请客户出示公证书

C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

D.请客户出示委托书

14.净额清算方式的主要优点是(　　)。

A.防止风险积累

B.防止买空卖空行为的发生

C.减少资金在交收环节的占用

D.简化操作手续

15.证券公司营销渠道主要分为(　　)。

A.直接营销渠道

B.个人营销渠道

C.间接营销渠道

D.机构营销渠道

16.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定(　　)。

A.回购债券数量

B.到期交易净价

C.回购期限

D.首期交易净价

17.在证券经纪业务中，包含的要素包括(　　)。

A.股票和债券的发行人

B.证券交易对象

C.证券经纪商和委托人

D.证券交易所

18.目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括(　　)。

A.273天

B.91天

C.28天

D.7天

19.下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是(　　)。

A.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元

C.回购期限不含首次交收日，含到期交收日

D.计算回购利息的基础天数为360天

20.中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有(　　)。

A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率

B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金

C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整

D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

参考答案

1.【解析】答案为ABCD。上交所和深交所在连续竞价期间即时行情的内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

2.【解析】答案为ABCD。证券营业部进行人工电话委托时，接单员必须打开录音电话，要求客户报出的信息有：资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对;然后，复述客户指令，经确认后及时输入电脑。

3.【解析】答案为ABD。根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为有以下几点：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

4.【解析】答案为ABCD。市场细分的依据既包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。

5.【解析】答案为ABCD。除A、B、C、D选项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项未了结的。

6.【解析】答案为AD。买断式回购(又称开放式回购)可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要。

7.【解析】答案为ABCD。理财顾问服务是指通过设置专属投资顾问，根据客户的资信状况、投资偏好、风险偏好等，帮助客户寻找最适合自己的投资组合，为客户提供针对性投资建议，是一种综合性的高附加值的服务。理财顾问服务的特点包括顾问性、专业性、综合性、长期性。

8.【解析】答案为ABCD。投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者的理性投资、规避风险和自我保护的能力。

9.【解析】答案为BCD。《结算备付金管理办法》第九条规定，根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。计算公式为：最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例。

10.【解析】答案为AC。公司债和企业债的初始登记与股份首次公开发行登记类似。

11.【解析】答案为ABC。证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括警告、罚款、没收违法所得。

12.【解析】答案为BC0对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是红利分配方案决议确定的送股比例、股东的持股数。

13.【解析】答案为AC。客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

14.【解析】答案为CD。净额清算又称差额清算，是指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。其主要优点是：可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。

15.【解析】答案为AC。证券公司营销渠道是指证券产品及服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。营销渠道主要分为直接营销渠道和间接营销渠道两种。直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户。间接营销渠道是指产品通过中间商或中介机构来流通。

16.【解析】答案为ABCD。在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定回购债券数量、回购期限、到期交易净价、首期交易净价。

17.【解析】答案为BCD。在证券经纪业务中，包含的要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

18.【解析】答案为BCD。目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限有7天、28天、91天。

19.【解析】答案为BCD。资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额两种。回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。计算利息的基础天数为365天。

20.【解析】答案为BD。中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易实行履约保证金制度，融资方和融券方在成交当日须按一定比率缴纳履约金。履约金比率由交易所根据控制风险和保证履约的原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定，交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。

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（责任编辑：中大编辑）

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