证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

48.下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）

A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险

B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺

C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理

D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理

49.下列选择项中，属于合规总监的职责的是（ ）

A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

50. 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施有（ ）

A. 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

B. 限制业务活动；责令暂停部分业务；认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

C. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

51.下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是（ ）

A. 证券账户、结算账户的设立和管理

B. 证券的存管和过户

C. 证券持有人名册登记及权益登记

D. 受发行人委托派发证券权益

52.资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列的情形有（ ）

A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

B. A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满2年

C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

D.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

53. 2005年对《公司法》修订的主要内容包括（ ）

A. 修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业

B. 完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率

C. 健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资。

D. 规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展; 健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用; 调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要

54. 2005年对《公司法》修订中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效方法有（ ）

A. 从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

B. 是健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

C. 强化监事会作用

D. 明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

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（责任编辑：中大编辑）