证券从业资格证

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单项选择题

(1) 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在( )

个月以上及2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。

A: 3

B: 4

C: 5

D: 6

答案:A

解析:

证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上(

含3个月)2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。短期次级债务不计入净资本，

仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。

(2) 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于( )

名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )

人。

A: 10，5

B: 20，10

C: 30，10

D: 30，20

答案:D

解析:

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，

资产评估机构申请证券评估资格，应当符含的条件之一是具有不少于30

名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

(3) 证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过( )个月。

A: 2

B: 3

C: 5

D: 6

答案:D

解析:

证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，

自资金或者证券实际交付之日起算。

(4) 证券市场监管的“三公”原则不包括( )。

A: 公开原则

B: 公义原则

C: 公平原则

D: 公正原则

答案:B

解析: 证券市场监管的“三公”原则指的是公开原则、公平原则和公正原则。

(5)下列不属于证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度特点的是( )。

A: 建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

B: 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

C: 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D: 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

答案:A

解析:

证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点包括：①

建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;②

建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;③

建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

(6) 2008年9月19日，证券交易印花税对( )按1%o税率征收，对受让方不再征收。

A: 买人方

B: 所有投资者

C: 证券公司

D: 出让方

答案:D

解析: 2008

年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。

(7) 从资本市场的发展历程来看，( )

是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A: 降低系统性风险

B: 保证证券市场的公平、效率和透明

C: 保护投资者利益，让投资者树立信心

D: 防止内幕交易

答案:C

解析:

从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，

是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

(8) 下列不属于银监会监管职责的是( )。

A: 对银行金融实行并表监督管理

B: 维护支付、清算系统的正常运行

C: 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

D: 负责国有重点银行业金融监事会的日常管理工作

答案:B

解析:

维护支付、清算系统的正常运行是中国人民银行的职责。选项A、C、D

均属于银监会的监管职责。

(9)首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于( )。

A: 3000万元

B: 4000万元

C: 5000万元

D: 1亿元

答案:A

解析:

根据《证券法》第50条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定，《

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，

具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。

(10) 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司( )指标。

A: 流通市值、成交数量

B: 账面价值、成交数量

C: 流通市值、成交金额

D: 成交金额、成交数量

答案:C

解析:

深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司流通市值和成交金额两项指标，

从在深圳证券交易所上市的股票中选取100只A股作为成分股，以成分股的可流通A

股数为权数，采用派许综合法编制。

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