证券从业资格证

31.在新股发行的申请程序中，上市公司的董事会应就(　　)事项作出决议，并提请股东大会批准。

A.发行对象、募集资金的用途及数额

B.新股发行的方案

C.对董事会办理本次发行具体事宜的授权

D.决议的有效期

32.上市公司非公开发行新股是指(　　)。

A.上市公司向不特定对象发行新股

B.上市公司向特定对象发行股票

C.向原股东配售股份

D.向不特定对象公开募集股份

33.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第(　　)个工作日向中国证监会提交书面说明。

A.1

B.2

C.3

D.5

34.股东大会通过当次发行议案之日起(　　)个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。

A.2

B.3

C.4

D.7

35.保荐机构应当自持续督导工作结束后(　　)个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A.3

B.5

C.7

D.10

36.可转换公司债券每张面值(　　)元人民币。

A.30

B.50

C.90

D.100

37.资信评级机构每年至少应公告(　　)次跟踪评级报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

38.上市公司出现最近(　　)连续亏损情形的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

39.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法中错误的是(　　)。

A.T+1日，冻结申购资金，并应在T+1日16：00前，将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交上海证券交易所

B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号

C.T+3日，中签率公告见报;摇号

D.T+4日，做好上市前准备工作

40.申请发行可交换公司债券的，上市公司最近1期末的(　　)。

A.总资产最低要达到人民币2亿元

B.净资产最低要达到人民币2亿元

C.净资产最低要达到人民币3亿元

D.总资产最低要达到人民币3亿元

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（责任编辑：zs）

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