证券从业资格证

单选题

1.下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是(　　)。

A.擅自为客户提供交易信息

B.擅自交易未经批准上市债券

C.擅自从事借券、租券等融券业务

D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

2.在债券质押式回购交易中，(　　)是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

A.融券方

B.融资方

C.逆回购方

D.买入返售方

3.目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括(　　)。

A.烟台住房储蓄银行

B.部分符合条件的城市商业银行

C.全国性商业银行

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

4.关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是(　　)。

A.用于质押的债券需要转移至质押库

B.当日申报转回的债券，当日可以卖出

C.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户

D.当日购买的债券，当日不可用于质押券申报

5.全国银行问债券市场质押式回购参与者不包括(　　)。

A.在中国境内具有法人资格的非金融机构

B.经中国人民银行批准设立的外国银行办事处

C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

D.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

6.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括(　　)。

A.特种金融债券

B.融资券

C.企业债

D.国债

7.沪深证券交易所债券质押式回购交易的质押券主要是(　　)。

A.国债和融资券

B.国债和企业债

C.国债和金融债

D.企业债和金融债

8.关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是(　　)。

A.采用格式化报价的，未按规定做的报价为无效报价

B.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易

C.公开报价分双边报价和多边报价两类

D.自主报价分公开报价和对话报价两类

9.(　　)可以使回购债券不被冻结，从而提高债券的利用效率。

A.封闭式回购

B.抵押式回购

C.开放式回购

D.开放式回购和封闭式回购

10.在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小一手、最大一手。(　　)

A.100;5000

B.100;1000

C.1000;10000

D.1000;50000

答案及解析

1.【答案】A

【解析】根据《全国银行问债券市场交易管理办法》的相关规定，违规行为包括：①擅自从事借券、租券等融券业务;②擅自交易未经批准上市债券;③制造并提供虚假资料和交易信息;④操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格;⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果;⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。

2.【答案】B

【解析】债券质押式回购交易的含义是：融资方(正回购方、卖出回购方、资金融人方)在将债券质押给融券方(逆回购方、买人返售方、资金融出方)融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

3.【答案】D

【解析】结算代理人是指：经中国人民银行批准，代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。目前，具有全国银行问市场结算代理人资格的金融机构主要包括：①全国性商业银行;②烟台住房储蓄银行;③部分符合条件的城市商业银行。

4.【答案】D

【解析】证券交易所质押式回购实行质押库制度;当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务;当日申报转回的债券，当日可以卖出;交易所债券质押式回购实行标准券制度。

5.【答案】B

【解析】全国银行间债券市场质押式回购参与者有：①在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构;②在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构;③经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。

6.【答案】B

【解析】全国银行问同业拆借中心开办了国债、企业债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。

7.【答案】B

【解析】2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。

8.【答案】C

【解析】公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。公开报价还可进一步分为单边报价和双边报价两类。

9.【答案】C

【解析】买断式回购(亦称“开放式回购”)可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要。

10.【答案】D

【解析】国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。申报应当符合这些要求：①价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报;②融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”;③最小报价变动：0.01元;④交易单位：手(1手=1000元面值);⑤申报单位：1000手或其整数倍;⑥每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，最大50000手。

编辑推荐：

2016证券从业资格考试准考证打印入口

2016年证券从业资格考试辅导招生简章

2016年全国证券从业资格考试大纲公布

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页