证券从业资格证

第二节　上市公司发行新股的推荐核准程序

一、主承销商的推荐
? 主承销商推荐要求包括：内核内核、出具发行保荐书和发行关注报告、对承销商备案材料的合规性审核

（一）内核
1.为了做好内核工作，保荐人（主承销商）必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系；建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点；形成调查报告；建立科学的项目决策体系；建立和完善内核工作会议程序和规则。
2.内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。

（二）出具发行保荐书（有变化）
主承销商应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应当出具发行保荐书。

（三）对承销商备案材料的合规性审核

二、中国证监会的核准

　（一）受理申请文件
   中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。

　（二）初审
  对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发展和改革委员会的意见。国家发展和改革委员会自收到文件后，在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会。

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