证券从业资格证

三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B)

1.可转换债券的持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。(　　)

2.场外交易采取一对一的方式，不会出现投资者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争。(　　)

3.派遣合格代表人场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。(　　)

4.一个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。(　　)

5.在委托单委托的情况下。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。(　　)

6.对于债券交易来说，净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。(　　)

7.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时揭示的最高买入申报价格为16元，则成交价格为16元。(　　)

8.目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。(　　)

9.证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。(　　)

10.根据我国现行有关交易制度，B股实行T+0回转交易。(　　)

11.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。(　　)

12.在我国，证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。(　　)

13.固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后。原报价的交易商于30分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。(　　)

14.无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。(　　)

15.心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。(　　)

16.稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。(　　)

17.在理财顾问服务中，证券公司提供投资建议，如果客户接受建议并实施，那么风险由证券公司和客户承担，收益由双方共享。(　　)

18.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应只与客户开户数、客户交易量挂钩。(　　)

19.拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配股数的股票。(　　)

20.在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。(　　)

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