证券从业资格证

一、单选题：
13.证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有___
A.申请报告
B.证券公司基本情况
C.拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况
D.风险处置预案
E.与银行签订的银证转账协议

14.股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有___
A.发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定
B.批准设立股份有限公司的文件
C.公司章程或公司章程草案
D.招股说明书
E.经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字。盖章的法律意见书

15.关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有___
A.在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库
B.办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权
C.认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
D.未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记
E.送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映

16.投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为___
A.投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署"指定交易协议书"
B.证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令
C.交易所电脑主机接受申报
D.交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号
E.交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部

 
参考答案：13.ABCDE 14.ABCDE 15.BCE16.ABCD

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