证券从业资格证

二、境内上市外资股的发行与上市条件 

1．以募集方式设立公司时，发行境内上市外资股(B股)的条件： (多选题，如给出某公司的具体条件，让考生判断它是否可以申请发行B股，注意这里是募集方式新设公司发行B股而成为股份公司，与下面的增发进行比较，注意几个数字与比例要求)
(1)所筹资金用途符合国家产业政策。
(2)符合国家有关固定资产投资立项的规定。
(3)符合国家有关利用外资的规定。
(4)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35％。
(5)发起人出资总额不少于1．5亿元人民币。
(6)拟向社会发行的股份达公司股份总数的25％以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15％以上。
(7)改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内没有重大违法行为。
(8)改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利。

2．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应具备的条件：(多选题，注意：相当于现有的股份公司增发新股B股，前3个条件与新设发行相同)
(1)所筹资金用途符合国家产业政策。
(2)符合国家有关固定资产投资立项的规定。
(3)符合国家有关利用外资的规定。 ：
(4)公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好。
(5)公司净资产总值不低于1．5亿元人民币。
(6)公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为。
(7)公司最近3年连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算。

 

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