证券从业资格证

11.以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流

程主要有(　　)。

A签署基金合同

B.基金运作

C.基金募集

D.基金终止

12.基金托管人对基金管理人监督的主要内容有(　　)。

A.对基金投资范围、投资对象的监督

B.对基金投融资比例的监督

C.对基金投资禁止行为的监督

D.对基金管理人选择存款银行的监督

13.基金托管人内部控制的基本要素包括(　　)。

A.环境控制

B.风险评估

C.业务活动

D.信息沟通和内部监控

14.营销组合的要素是基金营销的核心内容，这些要素包括(　　)。

A.渠道

B.费率

C.产品

D.促销

15.(　　)可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.保险公司

16.基金销售业务信息管理平台主要包括(　　)。

A.前台业务系统

B.后台管理系统

C.应用系统的支持系统

D.综合业务系统

17.对于基金管理费，以下说法正确的是(　　)。

A.基金管理费率通常与风险成正比，与基金规模成反比

B.不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同

C.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高

D.我国基金大部分按照2.5%的比例计提基金管理费

18.下列属于基金持仓结构分析指标的是(　　)。

A.股票投资占基金资产净值的比例

B.债券投资占基金资产净值的比例

C.某行业投资占股票投资的比例

D.银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例

19.基金的收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入，这里的其他收入包括(　　)。

A.赎回费扣除基本手续费后的余额

B.手续费返还、ETF替代损益

C.买人返售金融资产收入

D.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

20.开放式基金的分红方式有(　　)。

A.现金分红方式

B.增加投资份额

C.股利分红

D.分红再投资转换为基金份额

11.ABCD

【解析】本题考查基金托管业务流程。

12.ABCD

【解析】本题考查基金托管人对基金管理人监督的主要内容。

13.ABD

【解析】本题考查基金托管人内部控制的基本要索，包括环境控制、风险评估、控制活

动、信息沟通和内部监控。

14.ABCD

【解析】营销组合的四大要素包括产品、费率、渠道、促销。

15.ABC

【解析】商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会

规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

16.ABC

【解析】基金销售业务信息管理平台主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系

统的支持系统。

17.ABC

【解析】本题考查基金管理费的计提标准。

18.ABCD

【解析】本题考查基金持仓结构分析的具体指标。

19.ABD

【解析】本题考查基金利润——二其他收入。选项c“买入返售金融资产收入”属于利息

收入。

20.AD

【解析】开放式基金的分红方式有现金分红方式和分红再投资转换为基金份额。21.ABCD

【解析】基金税收的相关政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题、基金管理人和基金托管人作为基金营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。

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（责任编辑：zyc）

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