证券从业资格证

三、股票承销业务中的不当行为及相应处罚（P24—25）
了解以下

第四节　投资银行业务的监管
一、监管概述
1. 证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。承销业务的原始凭证以及有关业务文件资料等应当至少妥善保存7年。

二、核准制
1．核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，而且必须符合《公司法》和《证券法》中规定的若干实质条件，同时要求发行人将发行申请报请证券监管部门批准的审核制度。
2. 推行股票、转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。
3. 特点：（P26）
由保荐人培育、选择和推荐企业，从而增强了主承销商的责任
由企业根据资本运营的需要来选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要
发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥了股票发行审核委员会的独立审核功能
在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价

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