证券从业资格证

第一节  证券交易的概念和基本要素

一、证券交易的概念及原则
(一)证券交易的定义及其特征
证券交易与发行的关系
证券交易的三个特征：证券的流动性、收益性和风险性

(二)我国证券交易市场发展历程
新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务。从1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。同一时期，证券投资基金的交易转让也逐步开展。1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》 (以下简称《证券法》)正式开始实施。2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1 月1日起正式实施。

(三)证券交易的原则
证券交易必须遵循三个原则。

1．公开原则。公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定公开原则。
2．公平原则。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
3．公正原则。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

相关推荐：
证券基础知识各章节考点采分汇总
编辑推荐：
2010年证券从业资格考试报考指南
现报名保过班八折送2010版教材！
◆如果您需要证券从业资格考试教材，可以到中国证券从业资格考试网上书店购买
◆网校还提供更多的辅导资料、模拟试题和历年真题供您参考，网校还提供更多的试听课程供您选择！更多考试资讯尽在中国证券从业资格考试网

（责任编辑：）