证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。

21. 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是(　　)。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国证监会

22. 证券是用来证明(　　)有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券持有人

D.证券托管人

23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得(　　)信用而进行的交易。

A.证券交易所

B.经纪人

C.证券登记结算公司

D.投资者保护基金

24. 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由(　　)负责维护。

A.存管银行

B.登记结算公司

C.证券交易所

D.证券公司

25. 新中国证券交易市场的建立始于(　　)。

A.1988年

B.1986年

C.1990年

D.1992年

26. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是(　　)。

A.定向资产管理业务

B.限定性集合资产管理计划

C.非定性集合资产管理计划

D.专项资产管理业务

27. 股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为(　　)以上。

A.5万股

B.3万股

C.2万股

D.1万股

28. 在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为(　　)。

A.违约金=质押券欠库量×1‰

B.违约金=质押券欠库量×违约天数

C.违约金=质押券欠库量等额金额×1‰

D.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

29. 证券公司应当在每一月份结束后(　　)内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.7日

B.5日

C.10日

D.3日

30. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是(　　)。

A.9.89元

B.11.10元

C.8.90元

D.10.11元

21. B

在我国，证券交易所有权调整大宗交易的最低限额。

22. C

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

23. B

信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。

24. B

在证券交收过程中，中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户和相应的明细账户即投资者信用证券账户。

25. B

新中国证券交易市场的建立始于1986年。

26. A

定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。

27. B

股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为3万股以上。

28. D

违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

29. D

证券公司应当在每一月份结束后10日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

30. C

10-0.11=9.89

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