证券从业资格证

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多选题

11.下列可以发行证券的有()。

A.个人

B.企业

C.政府

D.金融机构

BCD

12.证券市场监管机构包括()。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构的派出机构

C.证券登记结算公司

D.行业协会

ABD

13.新 《 公司法 》 明确了关联交易的概念，具体规定包括()。

A 。董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

B 。明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

C 。利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

D 。上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

ABCD

14.对基金管理人的概念理解不正确的是()。

A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

B.由依法设立的基金管理公司担任

C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位

CD

15.金融期货与金融期权的不同之处包括()。

A.标的物不同

B.投资者权利与义务的对称不同

C.履约保证不同

D.现金流转不同

ABCD

16.新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()三个标准。

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

BCD

17.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。

A.债券

B.股票

C.银行定期存款单

D.金融衍生工具

ABCD

18.近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括()。

A.证券公司债券

B.央行票据

C.保险公司次级债务

D.政策性银行金融债券

ABCD

19.下面的()不是我国证券交易所目前采取的组织形式。

A.公司制

B.会员制

C.合伙人制

D.合同制

ACD

20.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是()。

A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险

B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

ABCD

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