证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》练习题，希望对您的复习有所帮助！

31.具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是( )。

A.银行间市场的自营买卖

B.柜台自营买卖

C.交易系统自营买卖

D.债券市场自营买卖

32.证券公司的证券自营业务使用的资金是( )。

A.经纪客户的资金

B.证券交易准备金

C.监管机构下拨的资金

D.自有或依法筹集可用于自营业务的资金

33.证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的( )。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

34.下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是( )。

A.公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况

B.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

C.公司发生亏损或损失

D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

35.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。

A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称

B.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称

C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称

D.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

36.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。

A.5%，10%

B.5%，15%

C.10%，15%

D.15%，25%

37.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A.5

B.10

C.15

D.30

38.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )。

A.上月资产总值

B.上月资产市值

C.上月资产净值

D.上月资产平均值

39.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。、

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上15倍以下

40.证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

A.财务状况

B.投资业绩

C.管理能力

D.业务资格

41.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。

A.一级

B.二级

C.三级

D.初始

42.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。

A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用)

43.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易专用证券结算账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

44.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。

A.净值

B.市值

C.面值

D.发行价格

45.证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

A.10

B.15

C.20

D.30

31.A

【解析】银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。

32.D

【解析】证券公司的证券自营业务使用的资金是自有资金或依法筹集可用于自营业务的资金。

33.B

【解析】证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%。

34.C

【解析】C项应该是：公司发生重大亏损或重大损失。

35.D

【解析】证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

36.B

【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

37.A

【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

38.C

【解析】上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内;向上海证券交易所提供上月资产净值。

39.B

【解析】证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

40.D

【解析】证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

41.B

【解析】客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

42.C

【解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)。

43.C

【解析】证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。

44.B

【解析】证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。

45.A

【解析】证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

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