证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第二次统一考试于6月21、22日日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券交易复习资料，希望对备考有所帮助!

第二节 证券公司证券自营业务管理

要点三

一、证券自营业务的决策与授权

自营业务决策机构的三级体制：董事会——投资决策机构——白营业务部门。

1.董事会是自营业务的最高决策机构。

2.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

3.自营业务部门是自营业务的执行机构。

【例题3·单选题】

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

D.“董事会——投资决策部门”的二级体制

【答案】C

要点四

二、证券自营业务的运作管理

(一)控制运作风险

1.自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。

2.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

3.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

(二)确定运作原则

(三)建立运作流程

(四)专人负责清算自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

【例题4·判断题】

证券公司可以从自营账户中提取现金。( )

A.(对)

B.(错)

【答案】B(错)

要点五

三、证券自营业务的风险监控

(一)自营业务的风险

1.合规风险

2.市场风险这是证券公司自营业务面临的主要风险。所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。

3.经营风险

【例题5.不定项选择题】自营业务的风险主要包括( )。

A.合规风险

B.经营风险

C.市场风险

D.政策风险

【答案】ABC

相关文章：

2014年证券从业资格考试证券交易章节要点

2014年证券从业资格考试证券交易必考考点

2014年证券从业资格《证券交易》考前数据记忆

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训   招生简章   考试动态

（责任编辑：lqh）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页