证券从业资格证

（三）业务规模和集中度风险的控制

确定融资融券业务总规模

总部统一控制融资融券，严禁分支机构擅自对外办理业务

业务集中度控制

对单一客户融资业务不得超过净资本的5%

对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

（四）业务管理风险的控制

（五）信息技术风险的控制

【例】业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（   ）等原因导致业务经营损失的可能性。

A、制度不全

B、管理不善

C、控制不力

D、操作失误

答案：ABCD

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