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2015年证券从业资格考试《证券交易》重要知识点16

发表时间:2015/7/10 15:29:12 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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知识点704(P223-224):客户的申请、征信与选择

应有客户本人向证券公司营业部提出融资融券业务申请。

□证券公司受理后应办理客户征信,内容包括:1、客户基本资料。2、投资经验。3、诚信记录。4、还款能力。5、融资融券需求。

□(可出多选题)对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力、有重大违约记录的客户,证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资融券。

□公司根据规定制定选择客户的具体标准:(1)客户在申请营业部从事交易满半年以上;(其他内容一目了然)。

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