证券从业资格证

21、证券交易的风险防范通常可从(　　)等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A.制度

B.监察

C.自律管理

D.岗位责任制

正确答案：ABC

22、 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列( )等材料。

A. 本人身份证明原件及复印件

B. 本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件

C. 填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》

D. 专用于信用交易的银行卡

正确答案：ABCD

23、 在证券经纪业务中，包含的要素有( )。

A. 委托人

B. 证券经纪商

C. 证券交易所

D. 证券交易的对象

正确答案：ABCD

24、在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖(　　)。

A.期货

B.人民币普通股票

C.债券

D.证券投资基金

正确答案：BCD

25、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。

A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%

C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%

E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%

正确答案：ABCD

26、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有________。

A. 投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险

B. 委托、交收的方式、内容和要求

C. 投资者应履行的交收责任

D. 违约责任及免责条款

E. 投资者交易结算资金及证券管理的有关事项

正确答案：ABCDE

27、在证券经纪业务中，包含的要素包括(　 )。

A.证券交易所

B.证券交易的对象

C.证券经纪商

D.委托人

正确答案：ABCD

28、下列人员中不得开立股票账户的有________。

A. 证券管理机关工作人员

B. 证券交易所管理人员

C. 政府行政人员

D. 证券业从业人员

E. 未经授权代理法人开户者

正确答案：ABDE

29、 属于证券公司自营业务的禁止行为。

A. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为

B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

C. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为

D. 将自营帐户借给他人使用的行为

E. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

正确答案：BCDE

30、证券经纪业务的特点有(　　)。

A.业务对象的同一性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

正确答案：BCD

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（责任编辑：zyc）

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