证券从业资格证

1.(　　)，中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。

A.2004年4月

B.2004年5月

C.2005年4月

D.2005年5月

2.设立证券公司的条件不包括(　　)。

A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.有合格的经营场所和业务设施

3.报价驱动是-种连续交易商市场，或称(　　)。

A.竞价市场

B.做市商市场

C.订单驱动市场

D.经纪商市场

4.在我国，证券公司要取得交易席位，应向(　　)提出申请。

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

5.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括(　　)。

A.批评

B.罚款

C.暂停交易

D.取消会员资格

6.下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是(　　)。

A.席位可以退回，也可以转让

B.席位不可以退回，可以转让

C.席位可以退回，不可以转让

D.席位不可以退回，也不可以转让

7.在订单匹配原则方面，我国采用(　　)原则。

A.价格优先和时间优先

B.价格优先

C.做市商优先和经纪商优先

D.数量优先和客户优先

8.自然人及-般机构开立证券账户，由(　　)办理。

A.中国证券业协会

B.开户代理机构

C.证券交易所

D.中国证监会

9.上海证券代码和深圳证券代码都为-组(　　)位数字。

A.4

B.5

C.6

D.8

10.关于申报报价的计价单位和最小变动单位，以下说法中错误的是(　　)。

A.A股申报价格最小变动单位为0.001元

B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元

C.债券交易(指债券现货买卖)的报价为每百元面值债券的价格

D.基金交易的报价为每份基金价格

答案：

1.B。【解析】2004年5月.中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

2.A。【解析】《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程：(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

3.B。【解析】从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。指令驱动是一种竞价市场，也称为订单驱动市场。报价驱动是一种连续交易商市场，或称做市商市场。

4.B。【解析】根据我国证券交易所现行制度的规定.证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

5.B。【解析】证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施： (1)在会员范围内通报批评;(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;(3)暂停或者限制交易;(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。

6.B。【解析】证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。交易席位可以转让，但转让席位必须遵守证券交易所的有关规定。

7.A。【解析】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍以价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。

8.B。【解析】证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

9.C。【解析】上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。

10.A。【解析】A股申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

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（责任编辑：gnn）

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