证券从业资格证

点击查看>>>证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题库汇总

点击查看>>>证券考试《证券市场基本法律法规》考试试卷汇总

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

(一)证券经纪业务概述

业务构成要素：1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象

证券经纪业务的特定 ：

1. 业务对象的广泛性 所以上市股票、债券都是证券经纪的对象

2. 证券经纪商的中介性

3. 客户指令的权威性

4. 客户资料保密性

(二)证券公司建立健全经纪业务管理制度的规定

1. 对客户进行初次风险能力评估，以后至少2年根据客户证券投资情况进行后续评估

1. 对新开客户1个月内完成回访，对原有客户回访比例不低于上年末10%，相关回访资料保存不少于3年

1. 证券公司及营业部应该建立客户投诉书面或电子文档，保存时间不少于3年，每年4月底前分别报所在地证监局备案

(三) 监督部门对经纪业务的监管措施

中国证券会及派出监督机构依法对证券经纪业务进行监督，主要措施有：

1. 证券公司向监督机构的报告制度

2. 信息披露

3. 检查制度

点击图片即可下载

编辑推荐:

2017年证券从业资格考试报名时间及入口

2017年证券从业资格考试在线题库

2017年全国证券从业资格考试大纲公布

证券从业资格准题库直播刷题学习平台

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页