证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

第二节证券账户和证券托管

要点三

一、证券账户管理开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

【例题6·单选题】

根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，(　　)对证券账户实施统一管理。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

【答案】A

要点四

(一)证券账户的种类一是按照交易场所划分，分为上海证券账户和深圳证券账户。

二是按照账户用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户。

1.人民币普通股票账户

人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。

A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。

A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

2.人民币特种股票账户

人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。B股账户按持有人可以分为：境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。

3.证券投资基金账户

【例题7·判断题】人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。(　　)

A.(对)

B.(错)

【答案】A(对)

【例题8·判断题】

人民币特种股票账户简称“B股账户”是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。(　　)

A.(对)

B.(错)

【答案】A(对)

要点五

(二)开立证券账户的基本原则合法性原则和真实性原则。

要点六

(三)证券账户开立流程和规定

1.证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。

2.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司为投资者开立证券账户。

3.目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

【例题9·单选题】

上海证券账户当日开立，(　　)生效。

A.当日

B.次一交易日

C.第二个工作日

D.第二天

【答案】B

【例题10·单选题】

深圳证券账户当日开立，(　　)即可用于交易。

A.当日

B.第二天

C.次一交易日

D.第二个工作日

【答案】A

(四)证券账户管理的其他内容

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