证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

141、在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。

第 188 页参考答案：B 答案解释：在核准注册制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。

142、金融自由化是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场远行机制的新的金融体制。

第 141 页参考答案：A 答案解释：这是金融自由化的定义。

143、债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。

第 233 页参考答案：A 答案解释：利率对长期债券的影响大于短期债券。

144、我国发行的地方企业债券均以复利计息。

第 99 页参考答案：B 答案解释：此题考查企业债券发行创新的内容。在利率确定上，弹性越来越大。首先是附息债券的出现，使利率的计算走向复利化。以前的地方企业债券并不全以复利计息。

145、我国《证券法》规定了证券公司经营各项业务的最低实缴注册资本。

第 242 页参考答案：A 答案解释：《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。

146、债券代表债券投资者的权利是直接支配财产的权利。

第 78 页参考答案：B 答案解释：债券代表债券投资者的权利是债权的权利，也就是按期收回利息及到期收回本金的权利，没有权利直接支配公司的财产。

147、证券公司从事IB业务，可以将自己或其它证券公司的客户介绍给期货公司。

第 258 页参考答案：B 答案解释：投资者从事IB业务，只能将自己的客户介绍给期货公司。

148、证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。

第 262 页参考答案：A 答案解释：此题考查对证券公司经理层的理解。

149、证券公司承担内部控制监督检查职能的部门可以由财务主管部门完成。

第 264 页参考答案：B 答案解释：证券公司承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

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（责任编辑：中大编辑）

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