证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

要点三

三、证券经纪关系的建立

(一)证券经纪关系的确立

1.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》。

【例题3·不定项选择题】客户阅读《客户须知》可以了解的内容有(　　)。

A.合法的证券公司及证券营业部

B.投资品种与委托买卖方式的选择

C.客户与代理人的关系

D.个人证券账户与资金账户实名制

【答案】ABCD

2.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。

3.开立资金账户与建立第三方存管关系。开立资金账户遵守“实名制”。资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符。

要点四

(二)客户交易结算资金第三方存管

1.客户交易结算资金第三方存管制度的变化

(1)证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构。

(2)指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额。

(3)客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

(4)客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理。

(5)指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。

2.客户交易结算资金第三方存管制度作用

从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定。

【例题4·单选题】

证券公司、存管银行根据与客户签订的(　　)，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

【答案】D

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