证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

21.(　　)不是场外交易市场。

A.银行间债券市场

B.债券柜台市场

C.证券交易所

D.店头市场

22.按照(　　)划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A.交易对象的品种

B.交易场所

C.交易性质

D.交易规模

23.下列不属于集中性市场营销策略的是(　　)。

A.地区集中策略

B.品种集中策略

C.客户集中策略

D.无差异市场营销策略

24.目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用(　　)形式。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.电话报价

25.证券交易所证券交易的开盘价为(　　)。

A.当日该证券的第一笔成交价

B.当日该证券的第一笔买入价

C.当日该证券的最后一笔成交价

D.当日该证券的最后一笔买入价

26.从事IB业务的证券公司只能接受(　　)的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

27.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是(　　)。

A.1990年4月底

B.2000年年初

C.2005年4月底

D.2007年年初

28.证券交易必须遵循的原则不包括(　　)。

A.公开原则

B.公平原则

C.公允原则

D.公开原则

29.可转换债券具有(　　)的双重特性。

A.债权和期权

B.债权和股权

C.债权和权证

D.股权和期权

30.以下关于交易单元的说法，正确的是(　　)。

A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

B.通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回

C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元

D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报

答案：

21.【解析】答案为C。场外交易市场，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。它包括债券柜台市场、银行间债券市场、店头市场。

22.【解析】答案为A。按照交易对象的品种划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

23.【解析】答案为D。集中性市场营销策略，又称密集性策略，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。运用此种策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。此种策略又可以分为地区集中策略、品种集中策略和客户集中策略三种。

24.【解析】答案为C。证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

25.【解析】答案为A。根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

26.【解析】答案为A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

27.【解析】答案为C。2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。

28.【解析】答案为C。证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。

29.【解析】答案为A。可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券。可转换债券具有债权和期权的双重特性。

30.【解析】答案为B。经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用，故A选项错误。深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元，故C选项错误。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报，故D选项错误。通过交易单元，会员可以进行交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回，故B选项正确。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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