证券从业资格证

31.下列各项不属于证券自营业务的投资范围的是(　　)。

A.权证

B.金融期货

C.证券投资基金

D.债券

32.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(　　)。

A.50%

B.100%

C.200%

D.500%

33.下列交易活动不属于内幕交易的是(　　)。

A.某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

C.某非内幕人员利用市场上的谣言买卖证券

D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

34.专设自营账户的意义不包括(　　)。

A.完善了证券公司内部监控机制

B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用

D.有利于提高自营业务的收益

35.下列(　　)不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。

A.资产管理业务人员具有证券业从业资格

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C.净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

D.根据经审计的财务报表出具净资本计算表

36.下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是(　　)。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

37.单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的(　　)。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

38.证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。定向资产管理合同应当包括(　　)制定的合同必备条款。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.商务部

39.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(　　)。

A.审计

B.稽核

C.验资

D.评估

40.证券公司应当至少每(　　)个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.1

B.2

C.3

D.4

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（责任编辑：何以笙箫默）

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