证券从业资格证

(一)发行人罚则

▲未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

▲超规模发行金融债券

▲以不正当手段操纵市场价格、误导投资者

▲未按规定报送文件或披露信息

(二)承销人罚则

▲以不正当竞争手段招揽承销业务

▲发布虚假信息或泄露非公开信息

(三)托管机构罚则

▲挪用托管客户金融债券

▲债券登记错误或遗失

▲发布虚假信息或泄漏非公开信息

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