证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第二次统一考试于6月21、22日日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券投资基金复习资料，希望对备考有所帮助!

第一节基金募集与认购

一、基金的募集程序

要点一

基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。一般分为申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤，原来是(备案、公告)五个步骤。

(一)基金募集申请

申请募集基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。

要点二

(二)基金募集申请的核准

国家证券监管机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或者不予核准的决定。

要点三

(三)基金份额的发售

基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内

进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

要点四

(四)基金的合同生效

基金募集期限届满，封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上;基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。

基金管理人应当自募集期限届满之日起l0日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，向国务院证券监督管理机构提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

证监会自收到验资报告和备案申请之日起3个工作曰内以书面确认;确认之日起，备案手续办理完毕，基金合同生效。基金收到确认文件次日，发布基金合同生效公告。

基金募集失败，基金管理人应承担责任：

(1)以固有财产承担因募集行为而产生的的倒债务和费用：

(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

【例题1·判断题】封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的60%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起l0日内聘请法定验资机构验资。()

A(对)

B(错)

【答案】B(错)

【例题2·单项选择题】如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.158.20

C.30D.45

【答案】C

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