证券从业资格证

41.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(　　)，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.1 5个工作日内

B.20个工作日内

C.10个工作日内

D.5个工作日内

42.根据国务院《证券公司监督管理条例》的规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，(　　)向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A.证券公司

B.商业银行

C.中国结算公司

D.保险公司

43.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　)的架构设立和运行。

A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

B.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构

C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构

D.业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会

44.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括(　　)。

A.住址证明

B.客户具有支配权的资产证明

C.融资融券担保品证明

D.已在营业部开立的客户信用证券账户

45.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括(　　)。

A.填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议

B.本人身份证明原件及复印件

C.填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”

D.加盖银行章的专用于信用交易的银行账户

46.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于(　　)时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

A.130%

B.140%

C.150%

D.160%

47.从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括(　　)。

A.平等

B.强制

C.公平

D.诚实信用

48.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过(　　)。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

49.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报(　　)备案。

A.证券公司

B.银行

C.证券交易所

D.证监会

50.债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括(　　)。

A.有利于提高利率风险

B.有利于合理确定债券和资金的价格

C.有利于金融市场的流动性管理

D.有利于债券交易方式的创新

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（责任编辑：何以笙箫默）

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