证券从业资格证

12、中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A、1997

B、1998

C、1999

D、1996

标准答案： b

13、 证券交易风险的监察包括()

A、事先预警、实时监控、事后监查

B、制度建设、内部自查、行业检查

C、制度建设、实时监控、行业检查

D、事先预警、内部自查、事后监查

标准答案： a

14、 ()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

C、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第B6条的规定，制作并向证交所报送有关文件

标准答案： c

15、 证券服务部筹建期为()个月。

A、3

B、5

C、6

D、9

标准答案： a

[NextPage]

16、 根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于()%。

A、30

B、40

C、50

D、60

标准答案： c

编辑推荐：

 2011年证券从业考试免费短信提醒

 2011年证券从业考试专用教材

 2011年证券从业考试免费辅导资料

 2011年证券从业考试网络课堂免费试听

（责任编辑：中大编辑）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页