证券从业资格证

多选题

1.我国的基金指数由( )组成。

A.恒生墓金指数

B.中证基金指数系列

C.上证基金指数

D.深证基金指数

答案：BCD

2.证券公司申请融资融券业务试点的条件是(　)。

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间

C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

答案：ACD

3.金融期货的基本功能有(　)。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

答案：ABCD

4.对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是(　)。

A.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

B.健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

C.强化监事会作用

D.明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

答案：ABCD

5.分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有(　)。

A.物价水平与汇率

B.经济增长

C.经济周期

D.经济政策

答案：ABCD

6.关于股票流动性的叙述，正确的是(　)。

A.股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性

B.通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票

C.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击

D.买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强伟

答案：ABD

7.证券投资基金的作用有(　)。

A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B.丰富和活跃了证券市场

C.有利于证券市场的稳定和发展

D.有利于证券市场的国际化

答案：ABC

8.证券收益性的多少通常取决于(　)。

A.资产增值数额的多少

B.该证券的需求状况

C.证券市场的供求状况

D.证券发行时间的长短

答案：ABC

9.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是(　)。

A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

B.恶性通货膨胀导致货币的贬值

C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失

D.债权人的意外死亡

答案：AC

10.基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括(　)。

A.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

B.缴纳基金认购款项及规定的费用

C.承担基金亏损或终止的有限责任

D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

答案：ABCD

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