证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1.业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。(　　)

2.证券公司是依照《证券法》规定，经中国证券业协会审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。(　　)

3.证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。(　　)

4.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。(　　)

5.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。(　　)

6.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。(　　)

7.发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。(　　)

8.证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。(　　)

9.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。(　　)

10.20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。(　　)

三、判断题

1.A

[解析]业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。

2.B

[解析]证券公司是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

3.B

[解析]证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。

4.A

[解析]根据我国《证券法》的规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务。

5.A

[解析]我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

6.A

[解析]证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。

7.A

[解析]我国《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

8.B

[解析]根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务三类。

9.B

[解析]证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。

10.B

[解析]20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。

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